英文文献调研方法综述

1. 进行英文文献调研的理由

有时候我们不得不承认,大部分优秀的理工科相关的学术研究都发表在英文的期刊上,据统计,即使是中国人主持的研究工作,也有近90%的研究成果发表在国际期刊,当然这和目前“唯论文”、“唯SCI”论等不良学术管理风气有很大关系。

另一方面,将论文发表国际期刊上无可厚非,但有时候因为没有做好文献调研,导致引用了很多中文文献,对于国际期刊的审稿人来说,这就是一件令人尴尬的事情了,因为他们读不懂中文,即使你引用的中文文献很棒,人家也看不懂。

因此如果我们想要将论文发表在国际期刊上,查阅、引用大量的英文文献是必需的。查阅、总结英文文献的过程,就称为英文文献调研。

2. 文献调研的纲要

2.1. 文献调研的目的

一个优秀的文献调研需要有明确的调研目的,否则就是漫无目的,导致事倍功半。

平常情况下文献调研的目的有:

  1. 了解某一领域的研究现状
  2. 了解某一领域存在的问题
  3. 了解某一领域正在攻关的问题
  4. 了解某一领域的研究同行

2.2. 文献调研的原则

进行文献调研需要遵守一些重要原则,这些原则有助于我们完成一次优秀的文献调研
它们分别是:

  1. 全面
    进行文献调研时不能漏掉领域内的重要成果,不论这些成果发表在任何一处地方(论文、书籍、会议等)。
  2. 精选
    我们的时间都是有限的,即使是一个小领域,也可能会有大量论文,如果全部都看显然不太现实,所以在时间有限的情况下,我们只能挑出那些最重要的、高质量的论文进行选读。
  3. 批判
    所谓批判,就是我们在读文献的过程中需要思考:作者是对的吗?作者的方法是最好的吗?作者的结论有没有局限性?等等问题。
  4. 总结
    人的大脑可以很快的分析问题,但却不能长时间的记住问题,我们在研究透彻一篇论文之后,务必记录下来。主要记录的内容有:论文的研究重点及结论、实验的方法过程、研究存在的问题、结论的可行拓展、对自己的启发等等
  5. 交流
    不论自己的课题组或者导师有多牛,闭门造车都是不可取的,一定要多和同行甚至非同行进行交流。

2.3. 文献调研的步骤

总的来说其实文献调研的步骤很简单,通常可以按照三步走的方式进行:找到文献搜索平台、进入文献数据库、查找文献。

3. 常用的搜索平台及数据库

3.1. 文献搜索平台

3.1.1. Text Analyzer

Text Analyzer 是一款利用文本分析技术根据已有论文来查找相关论文的工具,可以帮助我们快速入门一个新领域。把你的文献上传到这个网站,它就会帮你进行分析,并给出建议(不一定有用)。

该网站还提供一些调整关键词权值、划定文献主题的骚操作,但是该网站提供的结果针对性不强,通常分析结果较为粗浅,只可作为辅助工具使用。
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3.1.2. Web of Science

Web of Science 是一个付费的文献搜索平台,需要研究机构或者学校购买数据库,再通过科学网官网 或者学校图书馆进行登录。Web of Science集合了SCI、SSCI、A&HCI等多种数据库的论文,可以索引全部文献,也可以指定数据库进行索引。

登录步骤如下:

  1. 通过Web of Science的入口登录界面后,找到“机构登录”,找到“CHINA CERNET Federation”,点击“转到”。
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  2. 进入机构选择界面,输入自己研究机构的名称,点击“确认”
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  3. 进行研究机构内部人员的身份认证,一般需要机构给你的账号密码,或者机构给你注册的邮箱号和密码
  4. 进入Web of Science
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3.1.3. Google Scholar

谷歌学术(Google Scholar)的检索范围很广,不仅包含了SCI论文,还包含了非SCI论文和书籍。其中大部分论文都可以免费下载PDF版。

谷歌学术最好用的功能一是可以免费下载PDF版本的论文,二是有简单易用的引用格式选择,写引用的不二助手
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3.1.4. CORE & DOAJ

CORE 是一个免费的论文平台,当我们暂时无法使用付费论文数据库时,可以在CORE上尝试一下是否可以搜索到需要的论文并下载。
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DOAJ (Directory of Open Access Journals) 意为“开放获取期刊目录”,它集合了全球开放性期刊的论文,所谓开放性期刊,即期刊所发表的论文是开放给公众的,也就是可以免费下载。
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3.1.5. ProQuest

ProQuest 是国际性的硕士、博士学位论文搜索平台,与Web of Science一样需要付费,可以通过研究机构的图书馆账户登录。

据我了解,由于ProQuest收集的论文多为英文学位论文,国内的学校很少订购,毕竟学生写的是中文。
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3.2. 图片搜索平台

3.2.1. Google Images

Google Images 是最便捷的图片搜索平台。有庞大且免费的图像库,搜索准确,质量较高
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3.2.2. ScienceDirect Images

ScienceDirect Images 是付费的论文和论文图像搜索平台,可下载到论文的原图,自己所在的研究机构购买该图像数据库后,可以通过机构登录的方式进行登录
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3.2.3. Open-i

Open-i 中搜索出的都是文献中的图片,这些图片所显示的就是相关的文献。当鼠标放到图片上时,会显示文献的题目,点击进去能看到该篇文章的题目及摘要。
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3.3. 数据搜索平台

3.3.1. Research Data Australia

Research Data Australia 数据库包含了主要包含了从一百多家澳大利亚研究机构、政府机构和文化机构获取的数据
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3.3.2. NERC Data Catalogue Service

NERC(the Natural Environment Research Council) Data Catalogue Service 是英国自然环境研究委员会维护的一个环境数据分享平台
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3.3.3. EU Open Data Portal

EU Open Data Portal 是由欧盟机构和组织收集和维护的一个开放式数据库
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3.3.4. Figshare

Figshare 是一个在线开放访问存储库,其中可以搜索到任意格式的文件(其实不是任意,只是形容一下种类很多)
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3.3.5. Mendeley

Mendeley 不仅仅是一个好用的文献管理工具,它也有一个庞大的数据库,主要包含了各个学科的论文数据

Mendeley文献管理工具
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数据库平台
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3.4. 文献数据库

文献搜索平台搜索出来的文献通常包含多个数据库,有时候我们需要精准定位某一个数据库里的文献,下面介绍四个常用的文献数据库

3.4.1. ScienceDirect

ScienceDirect 是一个大型的文献数据库,所涉及的文献包含了几乎所有理工科国际期刊,也有部分社科、经管类文章。

3.4.2. Springer Link

Springer Link 是全球最大的在线科学、技术和医学(STM)领域学术资源平台之一,除了期刊数量多之外,书籍的数量也非常庞大。

3.4.3. Taylor & Francis

Taylor & Francis 是一家理论和科学图书出版商的门户文章,同样包含了大量期刊和书籍

3.4.4. Wiley Online Library

Wiley Online Library 有着悠久的历史,是最知名的学术出版商之一。该平台了提供全文电子期刊、在线图书和在线参考工具书的服务。

3.4.5. ACM Digital Library

ACM Digital Library 是美国计算机学会的期刊数据库,包含了ICML、RECSYS这些知名会议等等。
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3.5. 翻译工具

3.5.1. 知网学术词典

网络翻译工具如百度翻译、谷歌翻译通常不能很好地对学术专业名词进行翻译,这时候需要用到权威的学术词典,知网学术词典 就是其中的代表
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3.5.2. 有道翻译

有道翻译 虽然也有专有名词翻译不准确的缺点,但是其整体翻译流畅度很高,在中翻英这一块设置能高于谷歌翻译,建议用有道对整段整段的论文进行翻译,然后再微调。
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3.6. 其他搜索平台及数据库

实际上搜索平台和数据库种类繁多,以上只是部分举例而已,大家还可以自己总结自己喜欢的平台使用。下面我会持续补充一些网络上备受好评的搜索平台和数据库(包含国内和国际)

名称网址
虫部落scholar.chongbuluo.com
CNKI 中国知网www.cnki.net
微软学术academic.microsoft.com
百度学术xueshu.baidu.com
360学术xueshu.so.com

5. 文献调研的步骤和重点

5.1. 学科背景信息调查的总体路线

总的来说,学科背景信息调查分四个层次进行:

熟悉专业词汇和基础知识
阅读相关期刊
获取相关学者联系方式
了解知名学者课题组及其工作
了解相关国际会议
了解知名机构及高校

5.2. 熟悉专业词汇和基础知识

一般是通过经典教程或者网络资源了解基础知识,具体有三种方法:

  1. 网络资源
    一般在进入一个比较成熟的领域时,利用网络资源可以方便又快速的进行入门,例如阅读他人发布的博客、公众号内容、官方参考资料等
  2. 图书馆
    图书馆不仅包括购买和借阅书籍,还可以通过名校图书馆进行在线搜索下载(是不是免费就不一定了)。
    判断一本书是好是坏通常有以下两种方法:
    (1)看目录判断内容是否符合自己需求;
    (2)看版本更迭次数判断其市场认可程度
  3. 参考他人阅读列表
    问导师、前辈、同行、师兄、师姐有哪些书或资料值得去看
  4. 综述性论文
    通过阅读领域内综述性论文也可以快速了解领域背景知识和来龙去脉

大多数知名著作、期刊网站、网络官方参考资料或者个人总结都可以找到专业词汇列表,不过一般还需要通过自己的再总结才能更好地进行消化学习

5.3. 获取和阅读相关期刊论文

5.3.1. 获取期刊列表

如何选择期刊进行阅读?我们讲两种方法

一、获取 Web of Science 的期刊引用报告(SCI)

  1. 进入 Web of Science,点击顶部的"Journal Citation Reports"
  2. 找到"Journals by Rank"
  3. 找到"Select Categories",选择"所在一级学科"
  4. 勾选SCIE或SSCI,点击"Submit"
  5. 下载,得到期刊引用报告的Excel文件

二、获取 Scopus 的来源出版物(SCI/非SCI)

  1. 进入 Scopus 来源出版物页面
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  2. 从学科类别、标题、出版商、ISSN中选择一个进行搜索,即可得到期刊名称
  3. 全选,然后导出,得到来源出版物的Excel文件

当然,这个步骤不是唯一的,甚至不是必需的,也可以通过指定期刊数据库直接搜索对应关键字,如何按被引用数量排序获取期刊列表。

5.3.2. 选择需要的期刊

有了期刊列表之后,如何筛选出自己所研究领域的期刊就是一件很简单的事情了,主要有三种方法:

  1. 询问导师、前辈等人
    导师摸爬滚打这么多年肯定知道要看哪些期刊,问就完了。
  2. 定向效应
    实际上某个研究领域的好期刊就那么几个,多找几篇行业里的知名论文,看看他们发表在哪个期刊,再看看他们引用的论文发表在哪个期刊,也就大概知道了。
  3. 观察标题和介绍
    从期刊列表中浏览其名称和主页(Journal Homepage)的简介。比如你的研究领域是材料,那么可能期刊的名字和简介里就包含了这个“材料”两个字,或者与之相近的表达。
    如果要详细了解一个期刊,可以从五个方面入手:
    (1)研究领域和目标。
    如下面这个期刊就有在官网描述自己的 Aim & Scope
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    (2)影响因子
    其实就是期刊引用报告上的那个分数,越高越好。
    (3)审稿时间
    可以在期刊官网或者相关论坛查看,或者询问在该期刊投稿过的作者,或者找到其中某一篇论文,在论文的摘要下,审稿时间对以后我们是否选择该期刊进行投稿有重要影响。
    例如下面这篇在期刊上展示的全文,就有接收时间 (Received)、修改重审时间(Revised)、录用时间(Accepted)、发表时间(Available)在这里插入图片描述
    (4)是否开放性期刊
    通过DOAJ(第3.1.4.节提到过)搜索该期刊,查看该期刊是否是开放性期刊,期刊论文是否是免费提供使用的。
    (5)期刊编委名单
    期刊的编委名单是了解一个期刊实力的标杆之一,通过该期刊的官网会有编委会成员名单,通过编辑的名字及联系方式,可以进一步了解他们所在课题组的研究期刊、甚至再进一步了解他们课题组各个成员的研究情况、该课题组与同领域其他课题组的联系等等。
    例如下面的示例,展示了该期刊的主编辑(Editor-in-Chief)、编辑(Editor)、副编辑(Associate Editors)等人或机构的信息: 在这里插入图片描述
5.3.3. 找出所需的论文

大部分搜索平台、数据库都提供了很方便的搜索功能,很快就能上手。本文在第6.小节会介绍一下检索论文的小技巧,可以直接拉下去看看。

5.3.4. 阅读论文

提到阅读论文,就少不了论文管理工具,我本人用的是Mendeley,另外我也推荐EndNote,也是很棒的论文管理工具。
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将自己找的的论文导入论文管理工具后,会提取论文中的一些重要信息,帮助我们更好地管理文献。浏览文献通常可以导出PDF,或者在期刊官网。

在本文的第7.小节,介绍了一些提升阅读文献效率的方法,可以直接下拉阅读。

5.4. 国际会议

参加国际会议是进行学科国际交流的重要环节,可以通过以下两个方式了解应该关注或者参加哪些国际学术会议:

  1. 查询知名学者的论文,找出其中在会议发表的论文,获得会议名称,再访问其官网
  2. 询问知名学者、自己的导师、或者其他同行。

5.5. 研究机构与名校

了解自己所研究的方向有哪些知名的高校与研究机构也是梳理领域背景的重要方式。

常用的查询方式是进入Web of Science,选择顶部的"Essential Science Indicators",分别在"Results List"中选择"Institutions","Filter Results By"中选择自己想查询的学科,"Include Results For"中选择查询指标,稍等一会就可以出现相关领域的顶级高校或研究机构的排位。

例如下图,计算机科学的研究机构和高校排位,按引用数量的前两位是“中国科学院”、“加州大学系”
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6. 高级检索功能

大多数搜索平台都提供Advanced Search(高级搜索功能),包括但不限于以下所标示的功能,不同搜索平台不太一样
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大多数高级搜索功能可以通过控件来选择搜索方式,而高级检索式却需要文档或进行一些记忆。

以Web of Science 为例,其 高级检索式 示例可以通过 Web of Science帮助:高级检索式示例 查看。

7. 提升阅读文献的效率

想要提示阅读文献的效率,首先要对文章有整体认识。一般来说,一篇论文的结构按顺序分为: Title, Abstract, IMRAD(Introduction, Materials, Results, Discussion), Conclusion, References.

首先应该要看的是Title, Abstract 和 Keywords,读完后要是发现该论文符合你的研究方向,就可以下载该论文,然后标注题目、发表时间,进行分类汇总,确定精读/泛读、打印和装订等等,如果习惯读电子版的话这些步骤也可以用软件(Mendeley或者EndNote等)进行操作。

之后就是正式阅读论文了,一般而言应该先读最新、最相关的论文。读论文时先扫读标题和论文中的小节标题,全文具体内容推荐按以下顺序阅读:

  1. 新手: Title, Keywords, Abstract, Introduction, Figures/Tables, Conclusions, Methods, Results, Discussion.
  2. 老司机: Title, Keywords, Abstract, Figures/Tables, Introduction,Conclusions, Results, Discussion, Methods.

在阅读论文时难免要做一些笔记,可以参考以下建议:

  • 在空白处记录或者划出论文重点,圈出不理解的概念或原理,找其他文献学习
  • 对文章的思考可以记录下来,思考方向可以包含以下几个点:
    1. 想解决什么具体问题?
    2. 为什么需要解决这个问题?
    3. 结论是否充分解决了该问题?创新点是什么?
    4. 用了什么研究方法?是否合理?是否可重复?
    5. 研究结果分成哪几部分?是否完整和准确?
    6. 讨论部分是否对结果进行了透彻分析?讨论部分对自己有什么启发?
    7. 研究的局限性是什么?待解决的问题有哪些?
  • 精读少数文章后(小于5篇),把每篇论文的主要思想总结成PPT或思维导图等,并找到联系点和对自己的启发
  • 如有疑惑,发邮件询问通讯作者

看文献时快速定位关键点的小技巧:

  1. 从引言中看清研究思路,从讨论中挖掘科研想法
  2. 文章中的图形、表格要先看、细看
  3. 注意强调词 : surprising, unexpected, we develop, et al.
  4. 了解期刊、作者、课题组、研究方向、会议论文等,拉近距离感,判断权威性
  5. 必要时重读论文

8. 与外籍学者进行邮件交流

从初中开始练习的给外国人写信终于派上用场了!下面我们来重新复习一下写信件类作文的要点吧:

由于历史原因,邮件是西方学者日常沟通的主要工具,国内的学者沟通方式就多种多样了(暂且不表),写邮件需要注意的细节大概有:

  1. 邮箱
    用学校正式邮箱,这样显的比较专业
  2. 个人介绍
    寄件人称谓要写自己的英文全名,比如shui Bai(first name + last name);正文开头要进行一个简要的自我介绍,包括Full name, occupation, affiliation, address, phone No.
  3. 邮件标题
    提炼关键词概括邮件最重要内容
  4. 对方的称谓
    Dear Prof./Dr./Mr./Ms. + last name (Dear Vs. Hi/Hello)
  5. 结尾
    Best/Warmest regards
  6. 时间
    不打扰周末及节假日,发送后等待2周再发提醒信,收到回信后尽快回复,礼貌交流
  7. 问题清晰明了
    可用bullets or numbering形式,这样显得很简洁
  8. 问题部分的英文要润色后再发送。

不需要套模板,也不用太过谨慎,一些小的语法错误或者排版问题并不会造成太大的影响,只要邮件内容逻辑没问题、所问的问题清晰明了、指代清楚就好了

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